La funzione di Compliance è stata istituita in Banca UBAE a settembre 2008 ed è inquadrata nel sistema dei controlli come funzione di controllo di secondo livello.

Da punto di vista organizzativo è collocata all’interno del Servizio Risk Management e Compliance e coordinata dal Compliance Officer. La funzione è in staff al Direttore Generale e riferisce al Consiglio di Amministrazione anche tramite il Comitato Controlli Interni.

Dal mese di luglio 2010 al settore Compliance è stata attribuita anche la funzione antiriciclaggio a cui sono attribuiti presidi specifici per il controllo del rischio di riciclaggio e finanziamento del terrorismo.

Dal 1 marzo 2011 è stata costituita una struttura organizzativa decentrata della funzione Compliance che prevede l’attribuzione delle attività di verifica e di conformità ad unità organizzative appositamente individuate all’interno di specifiche aree, pur mantenendo la responsabilità ed il coordinamento in capo al settore Compliance.

LE ATTIVITÀ DELLA COMPLIANCE

La funzione ha accesso a tutte le attività svolte dalla Banca sia presso le strutture centrali sia presso la filiale nonché a qualsiasi informazione rilevante per lo svolgimento dei propri compiti.

Le principali attività svolte sono:

Attività operative
Attività di verifica
Attività di consulenza, supporto e formazione